Corporate Governance ist das System, nach dem Organisationen geleitet und kontrolliert werden. Sie umfasst Regulierungs- und Marktmechanismen, die Beziehungen zwischen dem Management eines Unternehmens, seinem Verwaltungsrat, seinen Aktionären und anderen Interessengruppen sowie die Ziele, für die das Unternehmen geleitet wird. Bei Corporate Governance geht es daher sowohl um Strategie als auch um Risikomanagement. Compliance ist eine Kernfunktion innerhalb einer weiter gefassten Definition von Risikomanagement und -kontrolle. Governance, Risiko und Compliance sind sehr eng miteinander verflochten und werden am besten in einem integrierten Format präsentiert, um Führungskräften die leicht anwendbaren Werkzeuge für den Erfolg an die Hand zu geben.

Das Certificate in Financial Services Compliance bietet Anwälten und Nichtanwälten die Möglichkeit, an Rechtskursen für Finanzinstitute teilzunehmen, die vom Graduate Program in Banking & Financial Law der School of Law, dem ältesten LLM-Programm für Banken im Land, angeboten werden. Das 12-Credit-Zertifikatsprogramm wird online absolviert und kann in zwei bis vier aufeinanderfolgenden Semestern abgeschlossen werden. Das Programm ist offen für die Einschreibung im Herbst- und Frühjahrssemester für Teilzeitstudierende. Acht Credits, bestehend aus eigens für das Zertifikatsprogramm neu entwickelten Kursen, befassen sich mit Geschichte, Struktur, Merkmalen und Bestandteilen der Compliance von Finanzinstituten. Die verbleibenden 4 Credits können aus qualifizierenden Kursen im Lehrplan des LLM in Banking & Financial Law ausgewählt werden: Banking Structure and Regulation, Pooled Funds and Investor Protection, Governance, Risk Management & Compliance Programs und Consumer Financial Services.